12月28日，我院技术经济与管理系吴贵生教授应邀参加了在人民大会堂举行的2011’中国自主创新年会并发言。本次年会由经济日报社主办，主题为“世界经济变局中国创新应对”。中共中央政治局常委李长春对年会做出批示，中共中央政治局委员、中央书记处书记、中宣部部长刘云山发来贺信，中共中央政治局委员、国务委员刘延东出席并讲话。来自中央国家机关有关部委的负责同志、有关城市和企业的代表及有关专家学者共２００多人出席了年会，中央电视台新闻联播节目也对此次年会给予了重点报道。
以下是吴贵生教授的发言内容。
各位领导，各位嘉宾，大家下午好！
我讲的第一个问题是，中国企业自主创新的几个理论观点。
第一个观点，创新壁垒。中国企业创新是在跨国公司进入中国和中国要“走出去”和跨国公司竞争这样的态势下进行的，因此我们面临着跨国公司建立的一系列壁垒，包括技术壁垒（由技术的复杂性、积累性和技术垄断导致）、资本壁垒、创新网络壁垒、无形资源壁垒（包括品牌、商誉），还有管理壁垒。因此，中国企业自主创新的基本使命是突破壁垒，成长能力。突破壁垒有四条路径，一是绕开壁垒；二是降低壁垒；三是化解壁垒；四是强攻壁垒。
第二个观点，创新实践论。创新能力是自主创新的关键，能力从何而来？是在有能力之后再创新，还是在创新中成长能力？从中国的企业实践来看，几乎都是在能力缺乏的条件下进行自主创新的。所以在创新中成长能力是我们基本道路。因此，从政府来说，要给企业实践的机会。有一个企业家说，不要说我干不成要跳楼，你要先给我跳楼的机会。作为企业来说，要勇于去实践。
第三个观点，广义轨道论。在创新理论当中有一个非常重要的理论，叫技术轨道理论。技术轨道是指技术演进的轨迹。技术轨道有几个重要特性。第一个特性是多样性，比如汽车的动力就有多种模式，新能源汽车也有多种模式；二是路径依赖性，轨道一旦走进去，要走出来是很难的；三是破坏性，新轨道出来，就对原有的轨道产生毁灭性破坏；四是机会性，新轨道出现就提供了新的赶超机会。我认为，不仅存在技术轨道，还存在其他的轨道，像市场轨道、商业模式轨道、技术供给体制轨道等等。也就是说我们需要观察、发现、挖掘、创造多种轨道去进行超越。在这个方面，典型的是苹果，苹果手机的超越不是因为技术的突破，而是因为乔布斯基于对新的需求、新的消费偏好的感知而开发出新产品进而对行业领先者形成挑战。
第四个观点，能力阶段论。能力是不是线性成长的？不是。我把能力成长分为三个阶段。第一个叫“进得去”，就是进入某个产业，壁垒在你的面前，你能够进得去，是个突破；第二叫“立得住”，就是在竞争中能够存活；第三，叫“站得稳”，就是在国际竞争中具备竞争力。我们观察中国企业的成长过程，即使我们进去了，大部分都死掉，进入不了第二个台阶；进入第二个台阶以后，进入第三个台阶，更少的企业能够实现跨越。也就是说跨越每一个台阶都是非常艰难的。中国企业自主创新能不能最后取得成功，关键是台阶的跨越。
第五个观点，关于开放创新论。我们是在开放的条件下创新，它有两个相互矛盾的因素。第一是提供了机会，我们可以在国际上获得创新资源，第二，因为开放，让跨国公司直接地和我们竞争，给我们形成压力，造成困难。我们怎么利用机会而规避它的危害性，这是我们要面对的问题。
第六个观点，自主创新意志论。第一是自主意识。合资企业为什么不创新？是因为合资中方缺乏自主意识；二是自强意识；三是民族意识；四是长远意识。缺乏长远意识对我们的威胁非常严重。企业行为短期化对企业真正的自主创新是致命的影响。
这是我讲的第一个问题。
第二个问题，关于中国企业自主创新实践的历史考察。有几个现象。
第一，低端切入，就是从低端技术开始起步。这是为了绕开技术壁垒。第二，农村包围城市，这是为了降低市场壁垒。第三是逆向创新。中国的企业的正向创新比较少。我国只有极少数企业实现了正向创新，就是从技术研发开始，然后把它产业化，而中国极大多数企业的创新是从末端生产开始，逐渐成长到技术能力，最后进行研发。这也是有壁垒的原因。第四是拆解集成创新。要集成，首先得会拆解，例如把汽车拆解出发动机、变速箱、电控、外形等以后，一个一个去解决，最后把它集成。第五是成本创新，降低成本的创新是中国企业最擅长的。第六是合作创新，与掌握核心技术的国外企业合作来获取核心技术，通过这样的方式来化解壁垒。第七是核心技术创新。当然，我们最希望的，是一举攻下核心技术，也就是强攻壁垒。但是，强攻壁垒是难度最高的。
第三个问题，中国企业自主创新实践的局限和挑战。
第一，“中国制造”的路径依赖。其产生有多方面的因素。一是沉淀资产的惰性。在生产领域投入大量的固定资产，就会产生较大的惰性；二是已经占领市场的惰性，当市场还有空间的时候，企业就舍不得放弃；三是能力惰性。我们主要成长的是生产能力，我们可能觉得不错了，但是，如果局限在这，这就是一种路径依赖；四是战略的惯性和思维的惯性，这也是更需要引起重视的。
第二，后发优势逆转为后发劣势。后发优势，有人形象地说是“弯道超车”。发挥后发优势的一个关键是抓住轨道变迁提供的机会。我们能不能抓得住？现实情况并不乐观。电视机显示器技术，平板是一次变革。按说我们应该利用这个机会实现超越，结果我们不但没有超越，还再次落后。什么原因？第一，我们是世界第一制造大国，在原有的电视机上的投资最大，沉淀资产包袱最重；第二，我们还有广大的农村市场，还可以使老的产品得到一定的支持空间，因此不着急。当国外纷纷开发平板技术时，有中国电视机企业老总说，不着急，中国还早着呢。结果整个电视机产业到今天陷入被动状态。这就是本来已经出现的跨越机会、后发优势，我们没有抓住，再次落后。这具有代表性，因为“中国制造”所产生的沉淀资产和相对比较庞大的低端市场提供了这样一个包袱。
第三，创新链的断裂。供应商、制造商到用户是一条创新链，我们往往出现供应商和制造商之间的断裂。突破核心技术靠什么？我们往往靠制造商自己攻关。这个思路是有问题的。我们考察过很多装备制造企业，几个五年计划攻关，还是攻不上去。什么原因？有些情况下单靠制造是难以突破的，要靠用户合作。我国在采煤机械——液压支架上的突破，是因为神华敢于用国产的，而且培育国产的液压支架制造企业。这是什么问题？是国家创新体系问题。这是不产业、不同创新链之间的整合问题。
第四，技术前端开发的缺失。我国现有产业技术主要从外部获取，由于在产业形成早期很少有技术突破，核心技术受制于人。现在我们正在希望能够在新兴产业有所突破，但新兴产业处于什么状态？基本处于“中国制造”，我们仍然不掌握核心技术。这样战略性产业的战略意义失去了。因为它的战略意义不仅是要取得新的产业机会和就业机会，而且更重要的，我们希望能够通过战略性新兴产业来提升我们的创新能力。但是，从我们对企业进行大量调查而取得来看，企业对超前技术开发仍然是不积极。
最后一个问题，就上面所说的简单讲几点战略建议。第一，发挥中国式创新的优势。中国的企业家很了不起，世界普遍认为在开放条件下，落后国家很难自主创新，日本、韩国实际是在保护的环境下创新的，中国找到了自己的路；第二，实现真正由技术依赖向自主创新的战略转型；第三，建立重大技术预警机制，力求在重大技术变革的情况下不要出现重大失误；第四，警惕后发优势逆转；第五，加强创新链的整合；第六，建立长期行为机制。
因为时间关系，我就讲到这里，谢谢！
